Securities Law Job Jobbbeskrivelse

Etter finanskrisen, investeringsskandalen i 2009 og andre forbrytelser i hvit krage, har verdipapirloven blitt en spesialisering av spesiell interesse for mange juridiske fagpersoner.

Verdipapirlovens historie

Verdipapirloven utviklet seg opprinnelig som svar på en annen finanskrise-den langt større ulykken i markedskollapsen i 1929. Som en del av Franklin Delano Roosevelts nye avtale vedtok kongressen Securities Act fra 1933 samt Securities Exchange Act fra 1934, som opprettet Securities and Exchange Commission (SEC). Før lovene fra 1933 og 1934 styrte statlige lover verdipapirer i det som er kjent som “Blue Sky Laws.”Disse statlige lovene forblir anvendelige i visse situasjoner der sikkerhet forblir fritatt for føderale lover.

Arbeidsoppgaver

Verdipapiradvokater representerer kunder med hensyn til aksjer, verdipapirfond, obligasjoner og andre finansielle instrumenter. Dette arbeidet er først og fremst delt inn i tre brede områder-transaksjonell praksis, regulatorisk praksis og rettssaker.

Transaksjoner

Transaksjonelt arbeid innebærer å styre de juridiske tekniske forholdene til innledende offentlige tilbud, sekundære tilbud, fusjoner og anskaffelser og privat salg av verdipapirer. Utstedelser av aksjer eller andre verdipapirer brukes til å finansiere virksomhet i hele kloden. Transaksjonsadvokater letter denne virksomheten på vegne av sine kunder, alt fra store selskaper til enkeltinvestorer. Verdipapiradvokater jobber ofte tett med skattespesialister for å strukturere disse transaksjonene.

Forskrifter

Mens transaksjonsadvokater gleder seg over ære for "avtalen", opprettholder det regulatoriske aspektet av praksis integriteten til transaksjonene. I hjertet sikrer 1933 -loven avsløring av viktig økonomisk informasjon. Advokater som spesialiserer seg på regulatorisk arbeid gjør det mulig for selskaper og visse individer å avsløre passende informasjon på en riktig måte.

Denne forskriften håndheves av ikke bare SEC, men også andre reguleringsbyråer, inkludert Office of the Comptroller of the Currency, National Association of Securities Dealers, New York Stock Exchange og NASDAQ. Verdipapiradvokater er ofte avhengige av paralegals for å hjelpe til med å inngi det rikholdige papirarbeidet som er involvert i reguleringsarbeid.

Prosedyre, rettstvist

Hvis selskaper kjører av forskriftene, blir verdipapirsøktere de sentrale aktørene. Verdipapirstvistere jobber på både sivile og kriminelle arenaer, ettersom de rettssaker sivile drakter så vel som sivile eller kriminelle håndhevelsesaksjoner. For eksempel kan advokater for verdipapirer representere et selskaps aksjonærer i et søksmål om verdipapirsvindel mot selskapets offiserer og styremedlemmer, eller de kan hjelpe kunder i saker som involverer brudd på SEC -forskriftene.

Utdanning og ferdigheter

En juridisk utdanning er selvfølgelig viktig for å bli advokat. Mens det kreves en juridisk doktorgrad for juris, er en bakgrunn i finans eller regnskap også avgjørende i en verdipapiradvokatutvikling. I tillegg til å ha utmerkede skriveferdigheter, må verdipapiradvokater kunne lese og forstå økonomiske data.